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央广网北京3月22日消息（记者 宓迪） 记者从宁波证监局网站获悉，五矿证券有限公司（以下简称五矿证券）以及龙元建设集团股份有限公司（以下简称龙元建设）被出具警示函。

根据宁波证监局披露的《关于对五矿证券有限公司采取出具警示函措施的决定》，经查，发现五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，决定对五矿证券采取出具警示函的行政监管措施。

此外，根据《关于对龙元建设集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，经查，发现龙元建设作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，未按计划说明书的约定及时、足额归集基础资产资金，并将相关资金挪为他用。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第九条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，宁波证监局决定对龙元建设采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，五矿证券成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。截至2022年底，公司共设立分支机构（含分公司及营业部）48家，拥有2家全资子公司——五矿金通股权投资基金管理有限公司、五矿金鼎投资有限公司。

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